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第一章证券、证券市场与证券法
第一节证券
一、证券的概念
二、证券的学理分类
三、证券法上的证券及其法律特征
四、我国《证券法》上的证券类型
第二节证券市场
一、证券市场的概念与类型
二、证券市场功能
三、证券市场主体
四、证券市场的历史沿革
第三节证券法
一、证券法的概念及调整对象
二、证券法的特征
三、证券法的渊源
四、证券法的基本原则
五、我国证券法的制定与修订
第二章证券发行制度
第一节证券发行概述
一、证券发行的概念
二、证券发行的分类.
三、证券发行的法律性质
第二节证券发行审核制度
一、证券发行审核的三种模式:注册制、核准制与审批制
二、我国证券发行审核制度的演变
三、我国证券发行注册制的具体内容
第三节证券承销
一、证券承销的概念与特征
二、证券承销的方式
三、证券承销商的权利与义务
第四节证券保荐
一、证券发行上市保荐制度的概念与特征
二、保荐人与保荐代表人的资格
三、保荐人的职责与义务
第五节股票发行
一、股票发行的条件
二、股票发行的程序
第六节债券发行、债券发行的条件
二、债券发行的程序
第七节证券私募发行
一、证券私募发行的概念与特征
二、私募产品的转售与限制
三、我国证券私募发行制度的现状
四、我国证券私募发行法律制度的完善
第三章证券上市制度
第一节证券上市概述
一、证券上市的概念
二、证券上市的类型
第二节证券上市条件
一、股票上市条件
二、债券上市条件
三、证券投资基金上市条件
第三节证券上市的程序
一、上市申请
二、上市保荐人保荐
三、证券交易所审核
四、签订上市协议
五、上市信息披露
第四节终止上市
一、强制终止上市
二、主动终止上市
三、重新上市
第四章证券交易制度
第一节证券交易概述
一、证券交易的意义
二、证券交易的法律性质
三、证券交易法律关系
四、证券交易主体
五、证券交易方式
第二节证券集中竞价交易
一、名册登记与开立账户
二、委托与证券商审查
三、委托指令的竞价与成交
四、清算交割
第三节证券回购交易
一、公司股份回购
二、债券回购交易
第四节融资融券交易
一、融资融券交易的概念、功能与特点
二、证券公司与客户的资格条件
三、融资融券交易操作规则
第五节证券场外交易
一、证券场外交易的概念、种类与利弊
二、证券场外交易方式
三、我国典型的证券场外交易
第五章上市公司收购制度
第一节上市公司收购概述
上市公司收购的概念与特征
二、上市公司收购的主体与客体
三、上市公司收购的分类
四、典型国家上市公司收购的立法例
五、我国上市公司收购立法演变
第二节上市公司收购的立法原则
上市公司收购的立法原则概述
二、上市公司收购的立法原则
第三节上市公 司收购的具体制度
一、持股披露制度
二、要约收购制度
三、协议收购制度
四、间接收购制度
五、财务顾问制度
六、上市公司收购的法律后果
第四节上市公司反收购制度
一、上市公司反收购制度的价值取向
二、目标公司反收购决策权的归属
三、目标公司反收购的具体措拖
四、我国目标公司反收购实践及法律规制现状
五、完善我国反收购法律制度的建议
第六章信息披露制度
第一节信息披露制度概述
信息披露制度的内涵与功能
二、信息披露制度的评判标准
三、证券发行注册制之下信息披露制度的深刻调整
第二节发行信息披露制度
一、招股说明书
二、募集说明书
第三节持续信息披露 制度
一、定期报告
二、临时报告
第四节信息披露制度中的特殊问题
一、管理层信息披露异议制度
二、二、信息披露监管制度
第七章证券投资者保护制度
第一节证券投资 者保护的立法模式
一、证券投资者及其保护的界定概述
二、城外投资者保护立法的主要模式
三、我国投资者保护的基础制度架构
第二节投资者适当性制度
一、投资者适当性制度概述
二、投资者适当性与合格投资者等制度的界分
三、投资者适当性制度的本土发展
第三节先行赔付制度
一、先行赔付的法理基础
二、先行赔付的法律规定
三、先行赔付的制度补强
第四节证券投资者保护基金制度
一、证券投资者保护基金制度的理论概述
二、证券投资者保护基金制度的国际比较
三、证券投资者保护基金制度的本土发展
第五节证券投资者保护机构
一、证券纠纷调解制度
二、证券支持诉讼制度
三、股东代表诉论制度
四、“退出制”代表人诉讼制度
第六节其他投资者保护制度
一、股东权公开征集制度
二、现金股利分配制度
三、债券持有人保护制度
第八章证券交易所
第一节证券交易所概述.
一、证券交易所的概念与特征
二、二、证券交易所的历史沿革
三、证券交易所的功能
第二节证券交易所的组织形式与组织机构
一、证券交易所的组织形式
二、证券交易所公司化趋势与我国证券交易所的理性选择
三、证券交易所的组织机构
第三节证券交易所的设立、变更与终止
一、证券交易所的设立
二、证券交易所的变更
三、证券交易所的终止
第四节证券交易所的自律监管职能
一、证券交易所自律监管规则及其法律效力
二、对证券交易活动的监管
三、对会员的监管
四、公司化趋势下证券交易所自律监管的利益冲突化解
五、证券交易所自律监管的司法介入与民事责任
第五节对证券交易所的管理与監督
一、对证券交易所负责人与从业人员的监管
二、对证券交易所业务活动的监管
第九章证券公司与证券服务机构
第一节证券公司概述
一、证券公司的概念与特征
二、证券公司的种类
三、我国证券公司的发展
第二节证券公司的设立变更与终止
二、证券公司的变更
三、证券公司的终止
第三节证券公司的业务
一、证券经纪业务
二、证券投资咨询业务
三、证券发行与承销
四、证券保荐业务
五、证券自营业务
六、融资融券业务
七、证券资产管理业务
八、我国证券行业混业经营的现状与发展趋势
第四节证券公司的内部控制与风险管理
一、证券公司的内部控制.
二、证券公司的风险管理
第五节证券服务机构
一、证券服务机构的定位
二、关于证券服务机构的现行法律规定
三、证券服务机构的责任承担
第十章证券登记结算机构
第一节证券登记结算制度
一、证券登记
二、证券存管
三、证券结算
第二节证券登记结算机构
一、证券登记结算机构的概念和特征
二、证券登记结算机构的设立
三、证券登记结算机构的职能
四、证券登记结算机构的法律地位
第三节证券登记结算风险防控制度
一、证券登记结算风险及其防控
二、证券登记结算风险防控的具体制度
第四节无纸化背景下我国证券登记结算制度的改革与完善
一、证券无纸化给证券登记结算带来的影响
二、无纸化背景下我国现行证券登记结算制度检讨
三、我国证券登记结算制度的改革进路
第十一章证券监管与执法制度
第一节证券监管制度概述
一、证券监管的概念和特征
二、证券监管理论及其发展
三、证券监管模式及其演变
四、金融科技创析对证券监管模式的挑战
第二节证券监管制度的具体内容
一、证券监管的目标
二、证券监管的原则
三、证券监管的手段
第三节证券执法制度
一、主要发达国家和地区的证券执法模式
二、中国证券监管执法之现状与对策
第十二章证券法律责任制度
第一节证券法律责任概述
一、证券违法行为
二、证券法律责任
第二节虚假陈述行为及其法律责任
一、虚假陈述的概念及其行为特征
二、虚假陈述行为的民事责任
第三节内幕交易行为及其法律责任
一、内幕交易的界定
二、内幕交易的法律规制
三、内幕交易行为的民事责任
四、内幕交易行为的行政责任与刑事责任
第四节操纵市场行为及其法律责任
一、操纵市场行为的界定
二、操纵市场行为的表现形态及其危害
三、操纵市场行为的民事责任
四、操纵市场行为的行政责任与刑事责任
